2015年证监会最后一场发布会要点全在这了

专题：2015年证监会最后一场发布会要点全在这了

证监会：高度关注宝能举牌万科一事

上周新闻发布会上，已就此事表明了我会的态度，即在依法合规的前提下，我会不会干预。但我会一直高度关注宝能举牌万科一事，上市公司、收购人等信息披露义务人在上市公司收购中应当依法履行信息披露义务；上市公司董事会对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益。目前，我会正会同银监会、保监会对此事进行核实研判，以更好地维护公开、公平、公正的市场秩序，更好地维护市场参与各方特别是广大中小投资者的合法权益。

证监会集中对6宗上市公司大股东违法案作出行政处罚

日前，证监会对6宗上市公司大股东违法案作出行政处罚，其中包括5宗违法减持案和1宗短线交易案，共涉及3名自然人股东、3名法人股东以及3名法人股东的责任人，共对当事人罚款6696万元。

在2015年7月8日证监会[2015]18号公告公布前，5宗违法减持案当事人作为持有上市公司5%以上股份的股东，在减持上市公司股份的过程中，违反了《证券法》第三十八条、第八十六条规定，存在减持上市公司已发行股份达5%时未及时披露及在限制转让期限内减持上市公司股份的违法行为。其中，侯建芳违法减持“雏鹰农牧”17,909,894股，违法减持金额426,434,576.1元；问泽鸿违法减持“摩恩电气”704万股，违法减持金额172,787,200元；浙江凯喜雅国际股份有限公司(以下简称凯喜雅)违法减持“嘉欣丝绸”6,977,454股，违法减持金额98,749,305.1元；香港东亚真空电镀厂有限公司(以下简称东亚真空)违法减持“长信科技”44,814,897股，违法减持金额956,590,452.05元；深圳市投资控股有限公司(以下简称深控投)违法减持“深天地A”3,556,854股，违法减持金额87,825,806.24元。我会根据当事人违法减持比例、违法减持金额等情节确定了有梯次递增的量罚标准，对这批案件的当事人履行了行政处罚事先告知程序。上述5宗案件当事人在收到事先告知书后均提出了陈述、申辩和召开听证会的请求，我会已集中召开听证会，认真听取了当事人的陈述、申辩，经复核研究，我会决定对涉案当事人给予警告、责令改正，并对侯建芳处以1580万元罚款；对问泽鸿处以870万元罚款；对凯喜雅处以510万元罚款；对东亚真空处以3040万元罚款；对深控投处以570万元罚款。

1宗短线交易案中，当事人潘国平作为持有上市公司海南大东海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股东，在六个月内买入又卖出股份，共获利1,194,445.50元。上述行为违反了《证券法》第四十七条规定，构成了短线交易。我会决定对当事人给予警告，并处以10万元罚款。

近来，我会已按照依法审理、事先告知、集中听证、复核等程序要求，对数十宗大股东违法减持、短线交易案件作出了行政处罚。上市公司大股东应当从中吸取教训，认真履行法律规定的义务，规范信息披露和股票交易行为。我会将持续加强监管，对证券期货市场违法违规行为依法予以打击，切实履行我会“两维护，一促进”的监管职责。

证监会：暂停私募基金管理机构在新三板的挂牌和融资

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)明确全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业直接融资服务。今年以来，在全国股转系统挂牌的私募基金管理机构频繁融资，融资金额和投向引起了社会的广泛关注和质疑。因此，迫切需要加强对此类私募基金管理机构的监管，暂停私募基金管理机构在全国股转系统挂牌和融资，并对前期融资的使用情况开展调研。

证监会28日与发改委联合召开发布会

证监会表示，今日证监会例行新闻发布会为2015年最后一场。12月28日，证监会与发改委将就对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒一事联合召开新闻发布会。

证监会：上市公司大股东应认真履行法律规定义务

证监会新闻发言人张晓军25日表示：近来，证监会按照依法审理、事先告知、集中听证、复核等程序要求，对数十宗大股东违法减持、短线交易案件作出了行政处罚。上市公司大股东应当从中吸取教训，认真履行法律规定义务，规范信息披露和股票交易行为。证监会继续加强监管，对证券期货市场违法违规行为以安抚予以打击，切实履行证监会“两维护，一促进”的监管职责。

证监会：战略新兴板、深港通将于明年落地

证监会副主席方星海今日在国新办召开的新闻吹风会上透露，上交所战略新兴板、深港通等资本市场改革将在2016年落地。方星海表示，积极发展股票市场、丰富市场层次、推动资本市场对外开放是明年资本市场改革发展的重点工作之一，其中，上交所战略新兴板、深港通试点等都将在明年推出。

证监会市场部主任霍达在同一场合进一步介绍表示，上交所战略新兴板的定位不仅是针对特殊股权类企业，更主要还是为了服务境内创新创业企业获得资本市场的支持，更好实施创新驱动战略，服务大众创业、万众创新，推动传统产业优化升级。

证监会副主席方星海明确明年资本市场五项重要工作

证监会副主席方星海25日发声，明确了明年发展资本市场的五项重点工作。

证监会副主席方星海25日在国务院新闻办公室召开的新闻吹风会上，明确了明年发展资本市场的五项重点工作。

一方面，明年要积极发展证券交易所股票市场，丰富市场层次，建立战略新兴板，明年一定要推出。

第二方面，要加快完善新三板，大幅增加挂牌公司数量，支持中小微金融机构和高科技企业挂牌，同时鼓励实施市场内部分层。

第三方面，规范发展区域性股权市场，明确监督管理和职责分工。

第四方面，开展股权众筹融资试点。但是这个过程是循序渐进的，不会形成一拥而上的局面。

第五方面，大力发展债券市场，加强债券市场的监管协调，加大银行间、交易所两个市场的互联互通，最终目的是要形成统一的债券市场。

方星海：提高直接融资比重实施意见将发布

方星海今日在国新办召开的新闻吹风会上透露，《关于进一步显著提高直接融资比重优化金融结构的实施意见》已于23日通过国务院常务会议审议，近期将以国务院文件形式发布实施，该实施意见主要包括完善股票债券等多层次市场、丰富直接融资工具、加强中介机构发展、促进投融资均衡、强化监管及风险防控等内容。

上交所：2016年1月1日开展IPO功能全网通关测试

上交所表示，为确保改革后新股发行业务顺利开展，上交所、中国结算上海分公司与各会员单位已完成相关技术开发与系统改造工作。目前，已完成两轮IPO全天候专项业务测试和两轮IPO全网功能测试，并于12月22日-31日组织全市场开展第三轮IPO全天候专项业务测试，于2016年1月1日组织开展IPO功能全网通关测试。