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债券监管全面趋严 监管层要求券商加强对公司债券自查

专题:券商监管自查

频频出现的债券违约,也让监管层开始如坐针毡。日前,就有证监局下发通知,要求全加上负责的债券发行必须高度重视制度建设,提升内控和风险意识,严格控制潜在的债券风险。

而在此前,相关管理层早已要求券商对过往债券项目,包括存量和新增项目,认真开始自查,并上报各自的自查报告。

债券监管全面趋严

“上个月,证监局下发通知要求我们完善债券业务内控机制,加强管理公司债合规管理。”深圳某上市券商债券业务相关人士称,并要求我们对公司债券业务进行全面梳理,尤其是对存续期的债券项目逐一分析是否存在违约风险或其他风险,是否建立了应急处理机制。

上述人士表示,监管层认为当前券商公司债券业务发展较快,但券商公司债券相关的制度建设、内控意识、风险应对能力未能同步提升,行业低价竞争、盲目做大、重承销轻托管的现象比较突出,加之公司债券违约事件增加,公司债券相关业务风险正在加速累积。因此需进一步规范证券公司公司债相关业务执业行为,防范相关风险,切实保护投资者权益。

“实际就是对我们部门内审及公司风控提出了更高、更严的要求。”另一家上市券商投行人士称,针对目前债券市场在事后的监督上、资金用途以及一些条款出现的问题,本轮检查监管层较为关注债券项目的事后资金用途、监管账户等方面问题。

在券商中国记者采访过程中了解到,多家券商已于日前向当地证监局提交了自查报告。“监管层要求我们将排查情况整理成书面报告并提交。”上述深圳某上市券商债券业务负责人告诉记者。

“很明显现在就是从严、全面地重监管和风控。”北京某大型券商营业部称,虽然每年都会有一轮监管动作,但是明显感觉一年比一年严格。

另一家深圳中型券商负责人称,今年以来监管层无论是公开还是非公开场合,已不止一次的表示券商公司债业务在承销等环节存多个问题,提示券商注意债券业务的风险。

据了解,7月15日,上交所在通报公司债券2015年年报披露和相关监管情况时表示,目前,公司债券2015年报披露工作已接近尾声,相比往年,今年上交所公司债券年报披露要求更明确,监管更严格。同时,债券存续期内的信息披露监管是一项常态工作,上交所将常抓不懈,继续强化以信息披露为中心的自律监管工作。

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