方正证券等8家C类券商新设营业部受限网信证券降级前获批15家

【摘要】根据《证券公司分类监管规定》， C类券商申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。(证券日报)

根据《证券公司分类监管规定》， C类券商申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内

今年以来券商扩张营业网点热情高涨，上半年新设营业部数量超过了600家，已经超过了去年全年。而在分类评级结果公布之后，有多家券商会在这场“圈地运动”中掉队。

根据《证券公司分类监管规定》，C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配，暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力，并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。也就是说，在未来一年内，包括方正证券在内的被下调至C类的8家券商，在申请设立营业部方面受到限制。

8家C类券商

未来一年新设营业部将受限

根据《证券公司分类监管规定》，A类券商可以较好的控制新业务及现有业务扩张的风险，B类可以较好的控制业务扩张的风险，C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配，暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力，并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。

去年，方正证券在新设营业部方面一直保持着高调的态度，去年共获批新设营业部达91家，虽然并未公告全部开业，但数量也不容小觑，而去年方正证券的分类评级为A类，今年则直接降至C类。同时，方正证券在今年以来没有发布获批设立营业部的公告。

今年还有8家券商评级在C类，分别为网信证券，评级为CCC级，去年的评级为BBB级；万和证券，评级为CCC级，去年的评级为BBB级；民生证券，评级为CC级，去年的评级为BB级；五矿证券，评级为CCC级，去年评级为BB级；联讯证券，评级为CCC级，去年评级为BB级；华信证券，评级为CCC级，去年评级为BB级；民族证券与海际证券评级为CCC级。而这8家券商在新设营业部方面均将受到影响，在未来的一年内，这8家券商申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内(民族证券首次纳入方正证券一起评级，海际证券首次单独参与评级).

同时，据记者不完全统计，8家C类券商中，网信证券在去年5月份获批新设16家营业部；而今年赶在评级之前又获批新设了15家营业部，其中有14家不在辽宁监管局辖区内。联讯证券去年获批新设9家营业部，华信证券、五矿证券、民生证券、海际证券近两年则均未查询到获批信息。

12家券商获批新设营业部

1 2 下一页