证监会严审IPO:信披出问题直接否决 防止带病上会
7月25日,证监会组织召开《保荐机构专题培训》,在该培训会议上,证监会发行部主要负责人,就IPO审核中的信披不实问题做出表态,如果证监会在审核过程中,发现申请上市的公司信息披露不到位、存在虚、误、漏,直接上发审会否决申请,并对相关中介机构进行处罚。
一位了解会议内容的中介机构人士向腾讯财经表示,申请IPO的材料,如虚假陈述,后果比较严重。“如果信披水平太差,比如有些明显的错误,材料制作粗糙,初审会还是照样上,只是不给二次反馈。”其后果是初审会后,直接上发审会给否决,之后再追究信披责任。她表示,如果上市公司信披义务切实履行,没有虚假陈述误,即便有失误和遗漏发生,也是轻微程度,那么仍有二次反馈的机会。
对于撤回申请的IPO项目,仍旧要追责。对审核中发现问题严重的企业,移送稽查。同时,在IPO审核期间,上市公司不能引进新股东。
在该培训会议上,上述证监会发行部主要负责人表示,目前在会审核的项目,问题仍较多,据初步估计,已反馈未上会的项目,其中30%有问题。他指出,有些企业,现场检查只要看下存货库存及与关联方的资金往来,就能发现问题。
上述中介机构人士向腾讯财经表示,IPO审核趋严,尤其是针对信披这个“重灾区”,一是为了提高上市公司质量和规范管理;二是为了解决“堰塞湖”问题。
自A股异常波动一年后,目前IPO审核发行已逐渐常态化,甚至有提速现象。7月22日晚间,证监会公告称,核准14家企业的首发申请,其中上交所7家,中小板2家,创业板5家;14家融资总额预计不超过120亿元。此前每次下发批文总数并不会超过9家,这成为今年以来,证监会通过首发数量最多,也是融资额最大的一次。
“证监会的动机是让质地好的企业尽快上市,让违规企业尽快离开IPO排队队伍。”一位了解会议内容的大型投行人士说道。
在该次培训会上,上述证监会发行部主要负责人表示,在会企业审核时间较长,如果企业出现业绩波动,不一定构成IPO发行的绝对障碍,但不能粉饰业绩、操作业绩。因为行业周期的原因,证监会要求业绩出现波动的公司充分信息披露,提示风险。但如果亏损,就不符合发行条件。
“亏损仍然是IPO发行不可逾越的底线。”上述投行人士解释称。
对于目前过会项目中的招股书风险揭示,证监会也在酝酿相关监管手段。
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