证监会副主席李超内部讲话：收紧券商监管

专题：证监会副主席李超内部讲话：收紧券商监管

证监会副主席李超近日在内部培训会讲话，透露将进一步收紧券商行业监管。

“过去常常大事化小、小事化了，现在要敢于动真碰硬，发现问题绝不含糊，对违法违规触犯监管底线的行为坚决采取措施，重大问题要移送稽查。”

一点论断惹人关注：通道业务早晚是要消亡的，不是资产管理业务的重点；

力度要求前所未有：对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照。

李超直陈行业问题：部分机构设计了比较复杂、不透明的产品，进行监管套利、政策套利，未真正创造社会价值，反而主导了金融扭曲；有的机构还涉及非持牌业务，甚至非金融业务。

在批评机构存在投资者保护不力现象时，李超指出，有的机构投行保荐工作，为了抢占市场甚至伪造工作底稿，有的甚至与发行方合谋。

欣泰电气造假上市余波未了，保荐机构兴业证券在收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》后，公告启动设立人民币5.5亿元先行赔付专项基金。

李超介绍，先行赔付制度行业内有争议，关于这个问题监管层会做一定的限制。他同时介绍了近期债券检查情况：很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失很严重。从债券尽调来看，尽调的底稿仅仅由发行人提供，公司整理形成，甚至公司都未到现场实施尽调。

对去年股市波动，李超批评机构未能充分发挥好市场守门人的作用。

“在去年证券市场异常波动期间，有些公司在客户开立账户过程中，未按规定审认真查客户，了解客户的真实身份，忽视对客户异常交易行为的监控，为非法经营业务活动提供了便利。销售金融产品未能采取有效的措施了解客户的风险承受能力，将包括分级基金等直接销售给客户，缺乏必要的适当性审核程序。”