西南证券传闻成真：已受证监会立案调查

【摘要】发酵两日多的西南证券(600369.SH)投行业务被暂停事件终有定音。6月23日晚间，西南证券发布公告称，收到证监会的立案调查通知书，投行业务在立案调查期间将不被受理。有接近涉事方的人士表示，很可能跟大有能源(600403.SH)违规有关。(一财网)

专题：西南证券

发酵两日多的西南证券(600369.SH)投行业务被暂停事件终有定音。6月23日晚间，西南证券发布公告称，收到证监会的立案调查通知书，投行业务在立案调查期间将不被受理。有接近涉事方的人士表示，很可能跟大有能源(600403.SH)违规有关。

6月21日下午，一张题为“关于证监会停止接收因被立案调查相关中介材料的通知”的邮件截图在社交媒体上疯传。涉事方西南证券6月22日紧急停牌，23日继续停牌核实情况。

西南证券核实了两天的坊间传言被证实。该公司在23日晚间的公告中表示，因该公司涉嫌未按规定履行职责，根据有关规定，证监会决定对公司立案调查。立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

据了解，目前西南证券在会的投行项目有数十个。其中在会的IPO项目有9个，证监会已经受理的公司有4家，分别为安佑生物科技集团股份有限公司、北京百华悦邦科技股份有限公司、东莞铭普光磁股份有限公司、合肥立方制药股份有限公司，另有2家公司处于已反馈阶段、3家公司尚处于已预披露更新阶段。

“预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。”西南证券方面表示。

西南证券去年投行业务收入占比为16.24%，营业利润占比为26.93%。在西南证券四大传统业务中，投行业务去年在行业中的竞争力最强。公司去年投行业务收入13.80亿元，同比增长47.64%，在行业中位列第8位；利润11.49亿元，同比增长166.6%，在行业中排名第4位，毛利率达83.25%。

关于传言中的另一涉事方北京市竞天公诚律师事务所(下称“竞天公诚”)情况，其市场拓展部人士向《第一财经日报》表示，最终情况确定之后将会公开发布声明。

在业内看来，西南证券此次被立案调查，大概率因大有能源被立案调查而“连坐”。大有能源曾因定增信披违规于2013年10月被证监会立案调查，目前仍在等待中国证监会最终认定结果。2015年10月15日，大有能源收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，被认定在2012年非公开发行股票期间涉嫌欺诈发行、以及未按规定进行信息披露。而当时操刀大有能源定向增发项目的的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和竞天公诚。

对此，《第一财经日报》尝试就上述业内判断向西南证券相关人士求证，但其表示，目前还不了解详细的情况，暂不方便回应。

风暴中西南证券可谓祸不单行，在被中国证监会立案调查的同时，西南证券因自营业务风险控制指标不符合规定标准，且未按规定发布相关临时公告，收到重庆证监局行政监管措施决定书。