兴业证券业绩“先遣军”被剿 先行赔付规避法律责任

【摘要】近日，因受欣泰电气造假影响，作为保荐机构的兴业证券被证监会立案调查。调查期间保荐业务被暂停，投行业务当期收入可能减少。据时代周报报道，兴业证券近两年的投行业务对公司贡献度较大。其2015年年报显示，投行业务手续费净收入约11.3亿元，增幅为104.62%，投行人数为375人。2016年一季度报告也显示，相较其他业务收入，兴业证券投行业务增幅最突出。 (中国经济网)

专题：兴业证券

中国经济网编者按：近日，因受欣泰电气造假影响，作为保荐机构的兴业证券被证监会立案调查。调查期间保荐业务被暂停，投行业务当期收入可能减少。据时代周报报道，兴业证券近两年的投行业务对公司贡献度较大。其2015年年报显示，投行业务手续费净收入约11.3亿元，增幅为104.62%，投行人数为375人。2016年一季度报告也显示，相较其他业务收入，兴业证券投行业务增幅最突出。

此外，受此事件影响，兴业证券所参与的其他项目均受到影响。据统计，近60个项目受阻，使得兴业证券投行业务大伤元气。

据经济参考报报道，此事件发生后，兴业证券发布公告称，已启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

对此，有分析指出，企业出现纰漏，保荐机构明显是责任人，但通过自身确定的赔付标准巧妙地规避了应该承担的法律责任，更有投资者表示，兴业证券主动提出设立赔偿基金，明显是“投机取巧、破财消灾”。

针对上述问题，中国经济网致电采访兴业证券董秘办公室，但电话无人接听。

投行业务元气大伤

据时代周报报道，这一次监管风暴则吹向券商投行业务。今年一季度投行业务爆发增长的兴业证券，成为了被严惩的对象。6月13日，兴业证券发布公告表示，2016年6月12日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。此后，兴业证券又发布公告称，保代项目已暂停。

据证券时报报道，兴业证券受证监会处罚并暂停保荐财务顾问业务一事已逐渐波及一些上市公司。

ST宜纸日前发布公告，因保荐机构和独立财务顾问兴业证券被立案调查，中环国投拟解除《上市公司股份转让协议》，终止受让ST宜纸相关股权。由于上述股权转让和ST宜纸筹划的重大资产重组密不可分，公司重组事宜将受到影响。分析指出，ST宜纸也不会是最后一家受牵连的公司。

据时代周报报道，统计数据显示，截至2016年6月20日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件1家过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技1家预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。