兴业证券涉嫌未按规定履行法定职责 遭证监会立案调查

【摘要】6月13日，兴业证券发布早间公告称，2016年6月12日，兴业证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书(沈稽查调查通字16005号)，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

专题：兴业证券

6月13日，兴业证券发布早间公告称，2016年6月12日，兴业证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书(沈稽查调查通字16005号)，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

兴业证券表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

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欣泰电气IPO造假兴业证券难逃追责 保荐企业或遭更严监管审核

因为丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称“欣泰电气”)的造假事件，作为其保荐机构的兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)或将遭遇严重处罚。此前，负责欣泰电气上市发行业务的相关保荐人已经被深交所谴责处分。

业内人士预测，兴业证券的保荐业务或将由此引发连锁反应，业务发展将承压。

面临处罚

6月1日晚， 欣泰电气发布关于收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》(编号：处罚字[2016]57号)的公告。欣泰电气财务造假一事得以坐实。

有分析指出，根据证监会对欣泰电气作出的处罚事先告知书，兴业证券等中介机构也很可能面临行政处罚。

近年来，证监会对于加强保荐机构和保荐人的监管不断加强。建立了保荐代表人聆讯制度和未通过发审会审核项目的签字保荐代表人问责机制，并发布了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》和《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，强化保荐机构责任，明确在发行审核过程中增加“问核程序”。