监管层统调基金子公司家底：重点关注股东和业务情况

【摘要】监管层统调基金子公司家底：股东、业务情况被重点关注，21世纪经济报道记者从多家基金子公司处独家获悉，监管部门已于上周末下发通知，要求基金子公司统计各自股东、业务情况信息并于5月25日前完成上报。需要强调的是，此次调查统计对象并不仅限于业内讨论较多的专户子公司，销售子公司也在统计范围之内。

专题：监管层统调基金子公司家底：重点关注股东和业务情况

监管层对基金子公司的监管升级正在启动。

21世纪经济报道记者从多家基金子公司处独家获悉，监管部门已于上周末下发通知，要求基金子公司统计各自股东、业务情况信息并于5月25日前完成上报。需要强调的是，此次调查统计对象并不仅限于业内讨论较多的专户子公司，销售子公司也在统计范围之内。

从记者了解的统计表细节来看，此次基金子公司的股权、业务开展情况成为了监管关注的重点。

在业内人士看来，此次监管部门对报表情况的统调，或将成为基金子公司“严管”的又一开端。

而近期，针对基金子公司的监管导向变化早已酝酿。据本报此前报道，监管层内部还形成了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风控指标指引》(下称《风控指引》)、《证券投资基金管理公司子公司管理规定》(下称《管理规定》)等文件，从股东、业务规模等环节建立净资本监管体系，并抬高子公司的准入门槛。

上周五证监会有关负责人也表示，少数专户子公司风险隐患较大，并针对其将出台新的监管办法予以约束；分析人士认为，子公司监管的趋于严格将导致其风险偏好下降，而业务规模的增速也将受到较大影响。

基金子公司大摸底

根据监管要求，北京辖区内的基金子公司需要在5月25日前完成对统调表信息的上报，所需统计数据的截止日期为4月30日。

21世纪经济报道记者多方确认，该通知下发部门系北京证监局机构三处，而收文对象为辖区内开展业务的基金子公司，值得一提的是，截至记者发稿前，上海等其他地区的基金子公司人士反映尚未收到该通知及统计模板。

“目前是北京证监局发的通知，要求是下周三之前完成反馈。”一位接近监管层的基金子公司中层人士透露，“这次信息报送要求来得比较突然，也比较快，应该是和周五的说法有关。”