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监管趋严 广东多家私募被调查

专题:监管趋严广东多家私募被调查

中国基金报记者获悉,近期深广地区多家私募被调查或抽查,既有大几十亿甚至上百亿的大私募,也有规模不大的小私募。调查内容既有涉及公司产品与员工个人投资之间是否利益输送,也有股票炒作是否涉及内幕,也包括常规的投资者是否合格及合同的常规检查。

三位以上独立的消息源向中国基金报记者表示,深圳、广州地区至少三家私募近期被监管部门调查或者说是抽查。从被调查或抽查的公司情况来,既有调查公司管理产品,与个人股票投资之间是否存在利益输送,也就是通常所说的“老鼠仓”行为;也有因为买入股票连续涨停而后停牌,是否涉及内幕交易情况;当然,也有检查的投资者是否合格、检查产品合同这种常规行为。

有私募人士向记者表示,从备案、考试到现在调查,这一系列的行为,意味着私募逐渐告别草莽时代,监管部门对私募的监管也越来越严格。当然,这也表明私募基金行业愈发受到各方重视,朝着正规军的行列逐步迈进。

实际上,从近期中国证监会周五的新闻发布会也可以看出,监管的态势一如既往地在加强,私募成为了监管规范的重要方面。在5月20日的发布会中,有4宗行政处罚,其中有一宗是对广东一家私募的处罚,广州穗富投资由于违规卖出股票受到处罚。广东证监局决定责令广州穗富改正,给予警告,并处以3万元罚款;对易向军(时任广州穗富董事长兼投资总监)给予警告,并处以2万元罚款;对欧阳晓辉(时任广州穗富合规风控负责人)给予警告,并处以1万元罚款。

在通报4宗行政处罚后,中国证监会表示,我会将持续对市场操纵、内幕交易以及基金公司违法违规行为保持高压态势,严厉查处,切实维护市场公开、公平、公正。

同时,证监会近期也开展了私募基金投资者权益教育保护活动,显示出对于私募基金投资者保护的重视。并在活动的通告中表示:“近两年来,私募基金行业发展迅速,有利于壮大机构投资者力量”,“但行业在快速发展过程中,也存在公开或变相公开宣传、突破合格投资者标准、甚至以私募为名进行非法集资等违法违规问题,严重侵害了投资者合法权益,影响了行业的健康发展。”

业内人士分析,监管部门加强对私募的监管,有助于市场更加规范,以及保护投资者权益。从近期中概股回归暂缓和打击壳股等传闻来看,监管部门有意引导市场向价值投资回归。但市场短期内是否真正回归价值投资,还需要观察。