监管层掀地方私募自查大幕 自查底稿七大项内容曝光
此次核查内容非常全面，广东证监局要求机构自查的内容包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突以及其他等7大项35个问题。
种种迹象都在表明，高速发展数年的私募基金行业在2016年迎来了最严监管年，除了基金业协会发布的多项规范文件之外，证监会也频繁对私募基金管理机构出手。
21世纪经济报道记者从机构处获悉，广东证监局近期向辖区内的部分私募基金管理机构发布了《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》(下称“《通知》”)。
根据《通知》要求，广东证监局要求接到通知的私募机构对照一同下发的私募基金管理机构自查工作底稿全面排查内部风险控制和合规管理漏洞，查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。
自查内容涵盖七大项
“早上证监局将自查通知，自查工作报告模板，自查工作底稿等几项文件以邮件的形式发给了我。”一家接到自查通知的机构人士向记者透露。
记者了解到，此次广东证监局要求机构自查的截止日期为6月15日，所有机构要在该日期之前，将自查工作报告、私募基金产品信息表、自查工作底稿电子版发送至证监局联系人电子邮箱。与此同时，还需将由私募基金管理机构主要负责人签字的纸质版上交。
与此同时，广东证监局要求接到通知的机构应制定一名高级管理人员牵头，成立自查工作组，专门负责落实自查工作。
根据广东证监局下发的自查工作底稿显示，此次核查内容非常全面，广东证监局要求机构自查的内容包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突以及其他等7大项35个问题。
“这次广东证监会要求的自查重点有是否从事P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务，这也是协会此前较为关注的点，去年底协会发布的文件中，也强调了从事P2P/P2B、众筹、民间借贷、配资、小额理财等业务的私募基金将不予登记。这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。”一位国信证券的投行人士讲道。