广发证券西安营业部遭投资者索赔千万

专题：广发证券

4月22日，来自西安、咸阳两地的十多名投资者，在位于西安市东二环的广发证券西安营业部，拉起横幅讨要“打新”资管计划的巨额亏损。

去年4月，这些投资者从广发证券购买了宝盈基金管理公司成立的“宝盈恒盛系列打新基金”，如今该系列汗高杠杆的“打新”基金净值大幅下滑一半。投资者质疑，广发证券售卖该基金时，涉嫌虚假宣传“风险低、收益高”，因此，才造成巨幅亏损。

《中国经营报》记者获悉，广发证券发售的“宝盈恒盛系列打新基金”产品超过6期，在全国涉及1000余投资者，涉及资金超过20亿元。申购该系列基金，门槛为100万元。其基金标榜，其专注一级市场打新是新动力5号、6号和慧升1号的主要投资策略，且均设有优先级和进取级，初始杠杆比例为1.97:1或2:1.

然而，由于去年下半年A股市场大幅下跌，IPO暂停数月，且该基金公司“打新”变为“买股”，让该公司旗下的“打新”基金被迫平仓，多款产品进取份额客户亏损幅度均在50%左右。截止，2016年1月7日，宝盈基金旗下新动力5号、6号、慧升1号已经爆仓。在投资者看来，这与最初销售人员所宣传的主攻打新市场的专户产品“低风险、收益高”的预期大相径庭。宝盈基金曾也表示，公司对于新动力5号、6号和慧升1号进取级委托财产出现的较大亏损深表歉意。另外，宝盈新动力2、3、7、8、9、15号等进取份额的投资者均在当时出现了不同程度的亏损。有业内人士指出，宝盈“打新”专户爆仓的核心原因，与二级市场高配比相关。尤其是在去年IPO暂停数月期间，其基金高配股票，市场大跌下，产生巨幅亏损。

值得关注的是，客户经理们曾经给投资者宣传时声称，宝盈新动力专户一款专注打新的产品，所募集的资金将用于申购宝盈基金旗下的打新公募基金。而且，相关产品的产品平仓线为0.88元。也就是说，最多只能赔22%。但后来投资者却看到进取份额净值亏到30%时，才被告知所谓的平仓线并不是为进取份额设立，而是针对母基金份额。对此重大风险，广发证券销售人员，并没有充分告知，并且涉嫌误导投资者，让投资者认为，所谓的打新专户是一款安全边际较高的理财产品。

据本报记者了解，宝盈打新基金，一部分是从公司直销渠道认购的，大部分是从广发证券、恒天财富等代销机构发售。一份宝盈的宣传资料声称，宝盈基金过往新股系列专户的历史业绩；并在产品亮点介绍中，使用了投资新股收益高、风险低词语。

来自陕西的部分投资者坚称，作为上市券商的广发证券营业人员，在营销该理财产品时，涉嫌夸大其产品收益，而隐瞒高风险的误导事实。因此，从3月份开始，月有56位投资者，陆续前往广发证券西安分公司维权。4月22日，在多次协商未果下，十多名投资者才拉起横幅向该公司讨要说法。

当天下午，从13时开始，广发证券西安分公司负责人以及一位总部人士，与投资者在该公司会议室展开协商。

广发证券西安负责人贺总承认：“部分客户经理可能操作不规范”，并向投资者道歉。该负责人表示，西安分公司提出，在4月29日前，拟给遭受宝盈打新基金的每位投资者，退还相关“服务费”，即每100万元退1万元费用。广发总部梁姓负责人表示，公司拟给投资者的解决方案有两个：其一，通过诉讼渠道解决，法院判多少赔多少；其二，公司内部有自营债券型基金，广发出10%、恒盛出10%作为保障，并吸收已亏损的投资者进入该基金，用三年时间将保证回本。据称，该基金去年年化收益达24%。

不过，投资者们则对两项方案表示，均不接受。有投资者表示，我100万元，一年就亏损了近一半，这损失明显与广发证券客户经理原来声称的“高收益、低风险”差距太大，且曾经所设立的0.88元平仓就是一个不起作用的指标。这极大地误导了投资者，因此才蒙受巨大损失。