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严打证券违法违规 证监会新一批罚单上都有谁?

专题:严打证券违法违规证监会新一批罚单上都有谁?

4月22日,证监会召开例行发布会,证监会新闻发言人邓舸宣布了6宗案件的行政处罚决定。其中,因重大资产重组涉恶意造假康华农业、步森股份遭处罚。一宗信息披露违法及在限制期限中买卖股票案,涉及中航投资;另有一宗信披违法、短线交易、操纵证券市场案。此外,还包括两宗内幕交易案,涉及ST国通汇通能源等上市公司;一宗证券从业人员违法买卖股票,涉及国泰君安某从业人员。

邓舸表示,针对资本市场违法违规行为多发的情况,证监会对内幕交易、操纵市场、短线交易、证券从业人员的违法违规行为保持高压态势。

康华农业重大资产重组涉恶意造假

证监会新闻发言人邓舸介绍,在康华农业和步森股份的重大资产重组过程中,披露的重组方康华农业主要财务数据存在恶意造假和虚假记载,2011年1月1日至2014年4月30日各期财务报告虚增资产均在2亿元以上,最高达5亿元。此外,2011年至2013年各期财务报告虚增营业收入均在1.4亿元以上,最高达2.3亿元,各期财务报告虚增营业收入占当期披露营业收入比例均在35%以上。

依据《证券法》相关规定,证监会责令康华农业改正、给予警告,并处以顶格罚款60万元;对14名责任人员给予警告,对其中1名责任人员采取终身证券市场禁入措施,2名责任人员采取10年证券市场禁入措施。

同时,责令步森股份改正,给予警告,并处以30万元罚款,对9名责任人员给予警告或并处以3万元到5万元罚款。

举牌不披露且任性交易投资者李宁被处

证监会新闻发言人邓舸介绍,投资者李宁(时为某房地产私营企业家)控制本人及他人账户交易元力股份,持股比例达到上市公司已发行股份5%时未依法信披。此外,作为持股5%以上的股东将持有股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入,同时又在6个交易日内通过盘中或尾市拉抬的方式操纵证券市场。

邓舸强调,李宁的行为违反了《证券法》相关规定,将对李宁予以警告和没收违法所得90.4万元的处罚,并同时处以约311.2万元罚款。

国泰君安员工涉违法买卖股票被罚

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