证监会改革执法制度体制 建全方位多层次稽查执法体系
【摘要】证监会改革执法制度体制，记者近日从证监会了解到，自2012年至2015年，新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升，信息型操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势，案件调查难度持续加大，但全系统稽查执法干部数量却未相应增长。为此证监会采取多项措施，改进线索处理、改革执法制度体制、强化调查手段、优化执法协作，增加执法力量等，有力提升执法效能。(法制网)
记者近日从证监会了解到，自2012年至2015年，新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升，信息型操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势，案件调查难度持续加大，但全系统稽查执法干部数量却未相应增长。为此证监会采取多项措施，改进线索处理、改革执法制度体制、强化调查手段、优化执法协作，增加执法力量等，有力提升执法效能。
完善“六位一体”线索渠道构架
证监会有关负责人称，线索发现是稽查执法的“牛鼻子”，直接关系到办案质量和效果。2014年底，证监会稽查执法系统已基本建成以交易所监控系统、证券期货违法违规举报系统、舆情监测系统为基础、以派出机构、会内日常监管部门和会外相关监管机构线索报送机制为补充的“六位一体”线索渠道构架。
2015年证监会在此基础上，着手启动了多项重要机制的搭建任务。目前正起草关于改进和加强证券期货违法违规线索发现工作的相关文件，旨在通过明确线索发现责任、拓宽线索来原渠道，丰富线索类型，提升全系统的线索发现能力。
同时，推进稽查信息系统建设。据该负责人介绍，2015年以来，证监会积极推动中央监控室稽查执法子系统建设工作，目前准备建立与上交所、深交所、中金所等会管单位的数据直联通道，实现对市场数据的有效集中整合和综合深层次分析研判，构建跨市场、全方位、无死角的违法违规线索发现与处理平台。
积极推进稽查执法综合管理平台系统搭建工作，通过该平台，实现对证券案件线索的快速发现与传输，执法各环节数据的准确采集、网络传输和实时管理，实现案件办理流程化、科学化管理。
建设稽查执法与日常监管协作机制
事前审批(行政许可)、事中监管(日常监管)与事后稽查执法，三者共同构建证券期货市场监管体系的完整链条。
据该负责人称，证监会强化制度建设。经过多次调研，目前研究起草了日常监管与稽查执法协调配合工作的若干规定，明确了稽查执法部门与日常监管部门在线索发现、核查、移交等方面的职责分工，对稽查执法部门与日常监管部门在线索会商、稽查介入、联合检查、协助调查、专项执法协作、信息反馈等多项工作标准和程序进行了进一步细化，明确相关工作标准与规则。
据介绍，证监会还同时借助稽查执法专题会议等制度，协调相关部门，通过集体决策探讨稽查执法工作机制和体制方面的重大问题、新型、复杂、疑难监管问题，反过来，证监会则注重稽查执法对日常监管工作的推动。如针对稽查执法部门发现的程序化交易被滥用于从事操纵市场的问题，证监会出台《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》。